何謂「永續及社會責任型投資
(SRI)」？
近年來，「企業社會責任」(Corporate
Social Responsibility，簡稱CSR)，開始受到許多商業媒體的報導，因為國際主流的商業媒體對於CSR的報導，有更深入的分析，而其後的背景，就是各地CSR獎的盛行、CSR報告書快速成長、金融業永續及社會責任投資(SRI)的蓬勃發展、國際著名商管學院紛紛開立CSR核心課程，以及CSR商業策略已逐漸成為領先企業不可或缺的營運實務等。
各行各業都在尋求善盡CSR的策略與實務，尤其是與公司的核心商品與服務息息相關的領域，金融業也不例外。
CSR受到先進企業CEO的重視，另外一個推波助瀾的驅動力，就是主流投資機構採行社會責任型投資策略的事實已確立。所謂的社會責任型投資(socially
responsible investment，簡稱SRI)，就是機構投資人在選取投資標的時，除了考量傳統的財務分析外，還加上環境績效與社會績效的篩選準則。以股票型投資為主的共同基金，因運而衍生出所謂的環保基金(如瑞銀投顧的生態表現基金)或社會責任型基金。
2006年4
月底，聯合國前任秘書長安南和全球最大的投資機構聯合發表了「負責任投資原則Principles
for Responsible Investment，PRI」。來自世界上16個國家的先進投資機構，代表超過2兆美金的資產，在美國證交所一起正式簽署了這項原則。這在全球金融市場的歷史上有其特殊的意義，不僅鼓舞金融業加入從業內納入CSR策略與開發相關衍生金融商品的行列，對於真誠落實CSR的上市櫃公司，無異多了一個爭取資本市場青睞的管道，實在是代表者令人振奮的商業意義。
截至2007年5月，全球SRI所管理的資產已達4.2兆美元。日本企業在20世紀末期，才在西方壓力下不情願地導入CSR。因為日本金融業加入開發SRI的行列，從1990年末期至2007年底，一共已有52支以投資日本企業為主的SRI基金上市，在2007年4月時才36支SRI基金，到了2007年底更快速成為50支。
目前台灣對外直接投資金額（FDI）的排名已在全球前20名內，面對企業營運全球化程度的日愈加深，台灣企業對外直接投資的規模也必然日愈膨脹。台灣企業目前利用海外資本市場集資的比例正逐年升高，對於佈局全球化，海外募集資金的動機與需求高的台灣績優企業而言，能因為公司本身在環保、員工照顧、人權、社區參與上的優良表現，而獲得SRI經理人的青睞，進而開創另一個集資管道，可以增加集資的穩定度，分散集資的風險。因此，協助台灣廠商了解SRI基金經理人的評選方法，進而增加企業海外集資的能力亦為本研討會的主要目的之一。
我們邀請的講員與評論員
David Russell
Co-Head of
Responsible Investment，Universities
Superannuation Scheme, UK
Eiichiro Adachi
Sumitomo集團日本總和研究所
(The Japan Research Institute, Limited)資深研究員及環保業務負責人
Eiichiro Adachi目前在日本總合研究所領導一團隊，提供評等服務給UBS及其他金融機構在日本創立的環保型投資基金，專門評等日本上市企業的環保績效，供日本環保型投資基金的經理人作為選股依據。他在日本並主持過許多有關SRI的研究及調查計畫。
Mariko Kawaguchi
日本大和總研管理策略研究部資深研究員
Melissa Brown
Executive Director，亞洲可持續發展投資協會（ASrIA）執行長
15年國際投資銀行資產研究與研究管理經驗、摩根史坦利與所羅門美邦公司分析師
耶魯大學MBA
YK PARK
Project Director，亞洲可持續發展投資協會（ASrIA）
在韓國的國際投資銀行有10年證券分析師經驗，目前專精SRI基金設立、有害化學物管理分析及碳揭露專案(CDP)的執行
張立義
明台產物保險公司總經理
曾昭明
台灣企業社會責任協會秘書長
Wai-shin Chan
JP Morgan (Hong Kong)
議程
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8:30∼9:00 |
報到 |
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9:00∼9:30 |
開幕致詞
黃茂雄
中華民國企業永續發展協會暨中華民國工商協進會理事長
Tessa
Tennant
亞洲可持續發展投資協會
/碳揭露專案(CDP)發起人暨首任主席
吳榮義
台灣證券交易所董事長
康榮寶 台灣企業社會責任協會理事長 |
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9:30∼10:00 |
專題演講：永續及社會責任投資—亞洲創新市場的全方位投資
引言人：
張立義，明台產物保險公司
總經理
演講人：
Melissa Brown，亞洲可持續發展投資協會(ASrIA)執行長
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10:00∼10:15 |
茶敘 |
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10:15∼12:10 |
主題一：快速興起的金融商品
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永續及社會責任型投資(SRI) |
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10:15∼10:45 |
退休基金與社會責任投資
David
Russell，Co-Head
of Responsible Investment，Universities
Superannuation Scheme, UK
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10:45∼11:15 |
亞洲SRI的擴張—日本市場經驗的學習之旅
Mariko Kawaguchi日本大和總研管理策略研究部資深研究員 |
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11:15∼12:10 |
評論與討論：透過社會責任投資落實企業社會責任
主持人：康榮寶 台灣企業社會責任協會理事長
與談人：林火燈，台灣證券交易所副總經理
David Russell
Mariko Kawaguchi |
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12:10∼13:20 |
午餐 |
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13:20∼17:00 |
主題二：永續及社會責任型投資的選股策略與實務 |
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13:20∼13:50 |
投資組合的篩選方法
Eiichiro
Adachi，Sumitomo集團日本總和研究所資深研究員暨環保業務負責人 |
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13:50∼14:20 |
SRI選股策略
YK
PARK，亞洲可持續發展投資協會（ASrIA）Project
Director |
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14:20∼14:50 |
JP Morgan的SRI選股策略
Wai-shin
Chan，JP
Morgan，Hong
Kong |
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14:50∼15:05 |
休息 |
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15:05∼15:35 |
資本管理的企業研究思維
城國斌
經理，嘉鼎資本管理集團 |
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15:35∼16:30 |
評論與討論：推動台灣第一支SRI基金的誕生
主持人：曾昭明，台灣企業社會責任協會
秘書長
與談人：蔡淵輝，致理技術學院 財金系助理教授
Melissa Brown
David Russell |
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16:30∼16:35 |
結論與閉幕 |
報名資訊（一律採會前報名，不接受現場報名及繳費）
一、
報名費用：
(1) 本會會員
、主協辦單位與贊助單位之員工：免費
【本會會員:
中油、中華電信、中鋼、永豐餘、永光化學、台電、台積電、東元、南聯國貿、祐生基金會、統一企業、統一超商、明台產險、安心食品、宏碁、利群、英業達、聯電、DNV台灣分公司、台灣高鐵、SGS、宏遠興業、工商協進會、中技社、ERM、環境與發展基金會、燁輝、BSI、良澔科技、嘉鼎資本管理集團】
(2) 其他：全部
1000元整
(含講義資料及口譯器材、午餐
、茶點)。
二、 報名方式：請於
97年
6
月
18
日前填妥報名單，會同報名費收據影本，
電郵或傳真至：
(106)
臺北市復興南路一段390號13樓
莫冬立 經理 收 電話：(02)2705-8859，傳真：(02)2706-0788
或直接使用本宣傳單上線上報名功能
三、繳費方式：
郵寄
請以公司即期支票方式(抬頭：社團法人中華民國企業永續發展協會)或至郵局購買現金袋連同報名表郵寄。
郵政劃撥
劃撥帳號19378080，戶名：中華民國企業永續發展協會，請於通訊欄註明報名者基本資料。
匯款轉帳
匯款或自動提款機轉帳至 兆豐國際商業銀行 大同分行，帳號：043-09-05168-1
戶名：社團法人中華民國企業永續發展協會(請將執據及報名表傳真或郵寄)。
四、不接受現場繳費
因座位有限，與會者請於事前繳費完成報名手續，恕不接受當日現場繳費入場。
五、報名者請於當天自行前往會場報到，資料於報到時領取。
聯絡人: 莫冬立經理，電話:
(０２) ２７０５８８５９
E-mail：bcsd.roc@msa.hinet.net
;
tlmo@ms37.hinet.net
線上報名：
